Questo volume rappresenta una novità nel panorama elvetico in ambito compliance. Esso si suddivide in due parti. Una parte «generale» che approfondisce i concetti di compliance, funzione compliance, rischi compliance e descrive i compiti principali attribuibili alla funzione. Una parte «speciale» che contiene la trattazione di specifiche tematiche di rilevanza per l’attività compliance, quali il riciclaggio, la fiscalità, la confidenzialità, ecc. Importante precisare che questo volume è una guida pratica in cui ogni contributo nasce dall’esperienza operativa dei singoli autori.
Contenuto:
- Compliance e funzione compliance: sinergie e differenze (F. Giorgetti)
- Dalla Conformità alla Compliance (T. Erez)
- La relazione tra compliance e tecnologia nel contesto bancario e finanziari (S. Mulinari)
- Gérer les risques en milieu bancaire (S. Gay Anger)
- Gestione del rischio legale e reputazionale (P. Bernasconi)
- Obblighi di diligenza nelle relazioni con la clientela (G. Pianella/A. Bizzozero)
- Il riciclaggio di denaro nel Codice penale svizzero (M. Galliani/L. Marcellini)
- Droit et obligation de communiquer (L. Gerber)
- Compliance e corruzione (P. Bernasconi)
- I trust:due diligence e profili elusivi (E. Perusia)
- Le secret bancaire (C. Lombardini)
- Protezione dei dati nel settore bancario (G.Costa/M.F.Schäfer)
- Problematiche fiscali da un punto di vista dell’Autorità (S. Barbuscia-Genini)
- Cooperazione internazionale in materia fiscale (P. Bernasconi)
- Vigilanza esterna; Compliance in ambito borsistico (L. Schlichting)
- Quadri normativi di riferimento dei mercati finanziari (P. Kilchenmann)
- Compliance nel contesto degli investimenti collettivi di capitale (R. Rossetti)
- Condizioni quadro giuridiche per gestori patrimoniali indipendenti (M. Cavadini)
- Rischi nelle relazioni d’affari fra la banca e gli intermediari finanziari (P. Bernasconi)
- Giurisprudenza recente in materia civilistica (F. Trezzini)
